发布日期：2024-12-14 21:20    点击次数：191

    申万菱信基金管理有限公司   申万菱信中证 500 指数优选增强型    证券投资基金更新招募诠释书      （2024 年第 1 号）     基金管理东说念主：申万菱信基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司             二〇二四年十二月  本基金管理东说念主依照恪称牵涉、诚实信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金              更新招募诠释书                       重要指示    申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申 万菱信基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“本基金管理东说念主”）依照《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》、《个东说念主 待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行规矩》                        （以下简称“《暂行规矩》”） 《申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金    偏激他关联规矩召募，并经中国证监会 2016 年 6 月 24 日证监许可【2016】 合同”）    本基金管理东说念主保证招募诠释书的内容着实、准确、完满。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、商场远景和收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金管理东说念主依照恪称牵涉、诚实信用、勤奋尽责的原则管理和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证 500 指数。指数编制有计划简介如下：    （1）样本空间    同沪深 300 指数的样本空间    （2）选样方法 名次后 20%的证券 的证券算作指数样本。    关联标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金       更新招募诠释书 资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具特质，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金算作增强型指数基金的独有风险等。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪谬误欺压未达约定主义、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书“风险 揭示”章节。    本基金可投资存托凭证。CDR 属于商场窜改家具，往复价钱存在大幅波动 的风险。存托凭证存续期间，存托凭证花样内容可能发生首要、试验变化，基金 可能无法对此诈骗表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市， 本基金可能面对存托东说念主无法卖出等风险。    基金管理东说念主建议投资东说念主根据本身的风险收益偏好，遴聘妥当我方的基金家具， 何况中恒久执有。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募诠释书及 基金合同等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。投资者根据所执有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。本基金为增强型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征， 其预期风险和预期收益均高于搀和型基金、债券型基金和货币商场基金。    基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。基金 的过往事迹并不预示其改日阐发，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金阐发的保证。    本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的情形除 外。    若通过个东说念主待业金资金账户购买本基金 Y 类基金份额，Y 类基金份额的赎 回等款项将转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金年事或者政 策规矩的其他领取条件时不可领取个东说念主待业金；Y 类基金份额的申赎安排、资金 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书 账户管理等事项还应当遵命国度对于个东说念主待业金账户管理的关连规矩。个东说念主养老 金投资基金业务具有自发参加、自主遴聘、自担风险等业务属性；个东说念主待业金参 加东说念主每年缴纳个东说念主待业金额度上限为 12000 元，参加东说念主每年缴费不得向上该缴费 额度上限，东说念主力资源社会保障部、财政部根据经济社会发展水平、多头绪养老保 险体系发展情况等因素应时诊疗缴费额度上限；个东说念主待业金实行个东说念主账户制，缴 费完全由参加东说念主个东说念主承担，按照国度关联规矩享受税收优惠政策。    本次招募诠释书因根据《暂行规矩》增设 Y 类基金份额而对关连章节的内 容进行了更新，并对关连章节进行了年度更新。本次招募诠释书所载内容中关联 财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                                                                           更新招募诠释书                                                       目 录 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书                     第一部分 序论    《申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金更新招募诠释书》（以下 简称“招募诠释书”或“本招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》、《公开召募盛开 式证券投资基金流动性风险管理规矩》、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行 规矩》偏激他关连法律律例及《申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    本基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何子虚内容、误导性述说或首要遗 漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募诠释书 所载明的资料召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募 诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。    本招募诠释书由本基金管理东说念主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者袒露本基金及与本基金关连事项的信息，是投资者据以遴聘及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律律例和基金合同的规矩享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额执有东说念主的权利和义务，应细心查阅基金合同。    本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的情形除 外。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                 更新招募诠释书                     第二部分 释义    在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改造和补充 补充 券投资基金招募诠释书》偏激更新 金基金份额发售公告》 金基金家具资料纲要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主大常委会第 30 次会议 改造，2012 年 12 月 28 日中华东说念主民共和国主席令第 71 号公布，自 2013 年 6 月 四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的改造 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                 更新招募诠释书 日实施的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 月 1 日起实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机 关对其时时作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机 关对其时时作念出的改造 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 国境内证券商场的中国境外的机构投资者 基金份额执有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金              更新招募诠释书 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主订立了基金销售 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并提拔基金份额执有东说念主名册和办理非往复过户等 管理有限公司 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理基金往复业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得向上 3 个月 盛开日 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 是表率基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主、销售机构和投资东说念主共同遵命 件和销售网点规矩的手续，恳求购买基金份额的行动 件和销售网点规矩的手续，恳求购买基金份额的行动 定的条件和销售网点规矩的手续，将基金份额兑换为现款的行动 规矩的条件，恳求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 资金划拨及什物券调拨指示 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理申购恳求的一种投资方式 务成立单独的份额类别，对于供非个东说念主待业金客户申购的份额，又根据申购费、 销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别 建树代码，分别辩论和公告基金份额净值和基金份额累计净值 用度，并从本类别基金资产上钩提销售服务费的一类基金份额 购用度，但从本类别基金资产上钩提销售服务费的一类基金份额 东说念主待业金客户申购，不错豁免申购费等销售用度、不从本类别基金资产上钩提 销售服务费的一类基金份额 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 加上基金调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入 恳求份额总和后的余额）向上上一办事日基金总份额的 10% 券执有期间的公允价值变动、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的知人善任 笔用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额销售服务费率计提范例不同 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 往复的债券等 回价钱的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露 网站）等媒介 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 件。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书                  第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况    称呼：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   成立日历：2004 年 01 月 15 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文   组织容貌：有限办事公司   注册老本：壹亿伍仟万元东说念主民币   考虑电话：（021）23261188   考虑东说念主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司执有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株式 会社执有 33%的股权      二、主要东说念主员情况    陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融关连办事，曾任上海 申银万国证券研究通盘限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融关连办事，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文书、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融关连办事，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司资产管理职业部副总司理兼运 营管理部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信 托银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于国外资产管理职业部、受托财产 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                  更新招募诠释书 企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式 会社常务执行役员、受托财产副部门长、资产管理职业长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信 托银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于商场国际部、纽约分行、全资子 公司三菱 UFJ 资产管理株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产管理事 业部次长兼全球资产管理室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融关连办事，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、祥瑞基 金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司总 司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。   杨晔女士，寂然董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经研究所副研究员、民众经济与管理学院投资系副研究员， 现任民众经济与管理学院投资系教诲。   马朝阳女士，寂然董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东建造发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高等合伙东说念主。   余卫明先生，寂然董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教诲。    刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融关连办事，曾 任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计统 部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副文书、 副总司理，兼任申万菱信基金管理有限公司监事会主席和申万菱信（上海）资产 管理有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指 数战术运用部、受托财产企划部等，现任资产管理职业部特聘民众职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理有 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书 限公司，从事风险管理办事，现任风险管理部负责东说念主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有限 公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、东说念主力资源关连办事，曾任东说念主 力资源总部总监助理，现任组织与东说念主力资源部负责东说念主。    汪涛先生，关连先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团建造总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融关连办事，曾任职于北京京华信赖有限办事 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限办事公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东说念主，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现 任公司守护长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新时候有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司时候服务工程师，2011 年起从事金融关连办事，曾任 财通基金管理有限公司信息时候部司理、高等司理、总监助理、副总监（主执工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。    （1）现任基金司理    刘敦先生，硕士研究生。2008 年起从事金融关连办事，曾任职于艾利士通资 产管理有限公司、祥瑞资产管理有限公司、申银万国证券研究所等。2015 年 03 月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任专户投资司理，申万菱信沪深 300 价值 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                   更新招募诠释书 指数证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信价值优选灵 活配置搀和型证券投资基金、申万菱信量化成长搀和型证券投资基金、申万菱信 价值优先搀和型证券投资基金基金司理，现任量化投资部负责东说念主，申万菱信沪深 券投资基金、申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金、申万菱信双禧混 合型发起式证券投资基金、申万菱信中证 1000 指数增强型证券投资基金、申万 菱信红利量化选股股票型证券投资基金基金司理。    （2）历任基金司理    袁勇士先生，2017 年 1 月至 2020 年 4 月任本基金基金司理。    本委员会由以下东说念主员组成：公司总司理、摊派投资的副总司理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东说念主和风险管理部门负责东说念主等。   总司理为本委员会主席，摊派投资的副总司理为会议召集东说念主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责合营统筹本委员会的各项事宜。   守护长算作非执行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。    三、基金管理东说念主的职责    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同奏效之日起，以诚实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基 金财产；    （4）配备富足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂然，对所管理的不同基金分别 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采纳适合合理的措施使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当基金合同等法律文献的规矩，按关联规矩辩论并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；    （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；    （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，履行信息袒露及报 告义务；    （12）保守基金贸易精巧，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予隐讳，不向他 东说念主泄露；    （13）按基金合同的约定细则基金收益分派有计划，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩时分发出，何况 保证投资者简略按照基金合同规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到关联资料的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对放手、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担办事；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效， 基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）执行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。    四、基金管理东说念主的承诺    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于本基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；    （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益；    （4）向本基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、默示他 东说念主从事关连的往复行动；    （7）疏漏牵涉，不按照规矩履行职责；    （8）法律律例、中国证监会及基金合同规矩不容从事的其他行动。    （1）依照关联法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为本基金份额 执有东说念主谋取最大利益； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    （2）不为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取作恶利益；    （3）不违犯现行有用的关联法律律例、基金合同和中国证监会的关联规矩， 泄露在职职期间细察的关联证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关连的往复 行动；    （4）不协助、接受托付或以其他任何容貌为除本基金管理东说念主除外的其他组 织或个东说念主进行证券往复。    五、基金管理东说念主的里面欺压轨制概述    本基金管理东说念主内控体系的遐想基于振作国度关联法律律例的要求，以及本基 金管理东说念主对关连法律律例精神的深化看法，招引本基金管理东说念主对基金管理业务的 看法和规划并模仿鼓吹单元在资产管理业务规模恒久的实践教训。    （1）健全性原则：里面欺压粉饰公司的各项业务、部门或机构和各级东说念主员， 并贯串到决策、执行、监督、反馈等各个关节。    （2）有用性原则：本基金管理东说念主内控体系珍贵于建立不同头绪的风险欺压 和监察方法，同期各业务部门和岗亭均成立并罢免合理的管理轨制和有用率的工 作经过。本基金管理东说念主里面欺压体系的建立在各项业务的运行过程中将阐发事前 防护风险、事中监控和过后稽核的作用。    （3）寂然性原则：本基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保执相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。成立寂然于各业 务和管理部门的风险管理部对各部门、岗亭进行经过监控和风险管理。此外，更 具寂然性的守护长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行寂然的稽核。    （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树权责分明、相互制衡。    （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本欺压达到最好的里面欺压效果。    为振功课务发展中风险欺压的要求，本公司建立了董事会、规划管理层、内 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 部风险欺压部门、各职能部门的四级风险管理及里面风险欺压组织结构，并明确 了相应的风险管理职能。    （1）董事会对有用的风险管理承担最终办事，董事会下设风险欺压委员会 与守护长。风险欺压委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金关联的 首要投资决策是否妥当该基金的一般投资政策；搜检和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司遵命法律的情况。守护长负责寂然监督搜检基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险欺压情况，照章向中国证监会和公司董事会陈述。    （2）规划管理层对有用的风险管理承担平直办事，规划管理层下设风险管 理委员会，负责指导、协联合监督各职能部门和各业务单元开展风险管理办事， 审核公司的风险欺压轨制和风险管理经过，确保对公司全体风险进行风险评估的 识别、监控与管理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、建议解 决方法，组织实施风险应酬有计划等。    （3）法律合规与审计部和风险管理部是公司里面风险欺压部门，负责对投 资组合商场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险管理进行寂然评估、监控、搜检和陈述。    （4）各职能部门负责执行风险管理的基本轨制经过，具体制定、组织实施 并执续完善本部门业务关连的风险管理轨制和关连应酬措施、欺压经过、监控指 标等，将风险管理的原则与要求贯串业务开展的全过程并对其风险管理的有用性 负责。    六、基金管理东说念主里面欺压要素    （1）里面欺压环境包括规划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工说念德素质等内容；    （2）本基金管理东说念主戮力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；    （3）本基金管理东说念主按当代企业轨制的要求，建立了妥当公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐发寂然董事、监事会对公司管理层和规划行动的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策方法和管理、议事规 则，退避不高洁的关联往复、利益运输和公司里面东说念主欺压的征象并确保基金份额 执有东说念主的利益不受骚扰； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书    （4）本基金管理东说念主建立了科学的聘用、培训、评估窥伺、晋升、淘汰等东说念主 力资源管理轨制，建立了健全的激励与不停机制，确保公司职员具备和保执清雅 的职业操守和专科教诲；    （5）本基金管理东说念主建立了贯串于公司全体的、头绪显然、权责统一、监管 明确的四层里面欺压防地，包括：    第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；    第二层：严格的授权管理及等第监督轨制；    第三层：寂然于各部门、服务于公司高等管理层的由风险管理部对各业务部 门实施的日常旧例风险搜检；    第四层：服务于董事会的寂然的合规监察与稽核；    （6）本基金管理东说念主建立了重要业务处理凭据传递和信息疏通轨制，关联部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。    （1）风险评估，包括风险辩认和风险测算两大部分，是风险欺压管理的前 提；    （2）风险辩认指公司需要证据并了解它所面对风险的特征；    （3）风险测算则在风险辩认的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；    （4）风险管理委员会需要从风险损失的规模进行分裂，证据某项风险将导 致公司承担相应法律办事、社会和公众办事、经济损失或是在以上三个规模的任 何组合损失；    （5）各部门应负责落实其关连的风险欺压措施；    （6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。    （1）严格的经过欺压是公司进行有用的里面欺压的基础。 基本业务经过包括：销售和基金召募管理经过、客户开户和注册登记管理经过、 客户服务与客户关系处理经过、投资决策管理经过、投资往复管理经过、基金清 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 算与基金管帐管理经过、家具开导经过、信息袒露管理经过、信息时候管理与操 作经过、迫切应变方法、绩效评估与窥伺方法、授权管理方法、风险欺压经过和 监察稽核方法等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经过；在销售、注册登记、 投资、往复、基金算帐及授权管理等重要操作经过遐想与执行中应产生和保留详 细的书面记录； 和记录； 严格遵命关连业务经过； 遵命情况，并对该经过的合感性、可操作性以及得到遵命的试验景况进行评估；    （2）严格的分级授权是公司里面欺压的基本方式；    （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他托付资产实行寂然运作，分别核算；    （4）严格执行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；    （5）建立科学的事迹评估和窥伺体系，依期对各项业务开展作出概述评价 并对各部门和岗亭东说念主员的事迹进行评估、窥伺；    （6）制定切实有用的迫切应变轨制，建立危急处理的机制，明确危急处理 的方法。    （1）建立公司里面的信息疏通渠说念，保障信息的实时、准确的传递，何况 保重渠说念的运动；    （2）建立清晰的陈述系统；    （3）若是遭逢迫切情况无法集结上司主管，不错越级陈述。    本基金管理东说念主建立了有用的里面监控体系，建树守护长和寂然的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的执行情况进行执续的监督，保证内控轨制落实。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    （1）设守护长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核办事的需要和董事会授权开展办事；    （2）设寂然于公司运营管理部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过依期稽核计划以及不依期的抽查稽核完结对公司的里面风险监控；    （3）设寂然于各业务部门的风险管理部，该部门的办当事者要对公司管理层 负责；    （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的执行和监督；在具体的业务运 营中，授权管理、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务经过中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的执即将赋予各岗亭具体的监督职能；    （5）守护长、风险管理部和投资总监有权对通盘这个词投资往复过程实施全程跟 踪的在线监控；信息时候部在信息时候方面对这项实时监控提供充分的时候支执。 监控者根据其授权范围和监控规模对于投资往复过程中的欺压参数进行预建树；    （6）各部门在发现任何有违犯内控原则的行动时，应立即根据陈述经过逐 级上报，遭逢迫切情况不错越级上报；    （7）对于职工个东说念主违犯法律律例和关联规矩，视其给公司形成的损失及影 响进度进行处理。对各项规矩轨制完善、风险防护办事积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予适合奖赏与荧惑。由于部门轨制分歧适或管理不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将根究部门主要负责东说念主的办事。    七、基金管理东说念主里面欺压轨制声明 制。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募诠释书                     第四部分 基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成偶然间：2009 年 01 月 15 日   组织容貌：股份有限公司   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：执续规划   批准成立机关和成立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   考虑东说念主：任航   考虑电话：010-66060069   传真：010-68121816   网址：www.95599.cn   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行沿途资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了清雅 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的规划理念， 坚执审慎慎重规划、可执续发展，驻足县域和城市两大商场，实施互异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰寰宇的分支机构、高大的电子化网 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募诠释书 络和多元化的金融家具，戮力为浩荡客户提供优质的金融服务，与浩荡客户共创 价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教训丰富，服务 优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面欺压审计，并赢得无保寄望见的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控范例（ISAE3402） 认证，标明了寂然平允第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险管理、内 部欺压的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强才调建造，品牌声誉进 一步升迁，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 受奖盛典”中获利隆起，获“最好托 管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气 荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限办事公司授 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称 号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银 行间同行拆借中心初次成立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗 杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/ 概述管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的民众 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素质好、服务才调强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业教训和高等时候职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和盛开 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险欺压轨制诠释  严格遵命国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联管理规矩， 称职规划、表率运作、严格监察，确保业务的慎重运行，保证基金财产的安全完 整，确保关联信息的着实、准确、完满、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面欺压办事，对托管 业务风险管理和里面欺压办事进行监督和评价。托管业务部有意建树了风险管理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，寂然诈骗监督稽核 权益。   具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了管理轨制、欺压轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权办事实行聚会欺压，业务 图章按规程提拔、存放、使用，账户资料严格提拔，制约机制严格有用；业务操 作区有意建树，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息袒露东说念主负责，防 止泄密；业求完结自动化操作，退避东说念主为事故的发生，时候系统完满、寂然。   （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规矩的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理 东说念主的其他行动。   当基金出现异常往复行动时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式的 处理： 式对基金管理东说念主进行指示； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 书面指示关联基金管理东说念主并报中国证监会。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                      更新招募诠释书                   第五部分 关连服务机构    一、基金份额发售机构   称呼：申万菱信基金管理有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   考虑东说念主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金管理东说念主网站的公示.   基金管理东说念主可根据关联法律、律例的要求，遴聘其他妥当要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。具体请以各发售机构试验 情况为准。    二、登记机构    称呼：申万菱信基金管理有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   考虑东说念主：徐越    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金             更新招募诠释书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   考虑东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊平淡合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东说念主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   考虑东说念主：虞京京   承办注册管帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息袒露办法》、基金合同偏激他关联规矩召募，本次召募经中国证监会证监许可 【2016】1412 号文注册。    一、基金基本情况    申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金    股票型证券投资基金    契约型盛开式    不依期    本基金根据《暂行规矩》的要求，针对个东说念主待业金投资基金业务成立单独的 份额类别，对于供非个东说念主待业金客户申购的份额，又根据申购费、销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中：    A 类基金份额指供非个东说念主待业金客户申购且在投资者申购时收取申购用度， 并从本类别基金资产上钩提销售服务费的一类基金份额。    C 类基金份额指供非个东说念主待业金客户申购且在投资者申购时不收取申购费 用，但从本类别基金资产上钩提销售服务费的一类基金份额。    Y 类基金份额指针对个东说念主待业金投资基金业务单独成立的、仅供个东说念主待业金 客户申购，不错豁免申购费等销售用度、不从本类别基金资产上钩提销售服务费 的一类基金份额。    本基金 A 类、C 类和 Y 类基金份额分别建树代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基金份额将分别辩论并公告基金份 额净值。    投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书    Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当遵命国度对于个东说念主养 老金账户管理的关连规矩。在向投资东说念主充分袒露的情况下，为荧惑投资东说念主在个东说念主 待业金领取期恒久领取，基金管理东说念主可建树依期分成、依期支付、定额赎回等机 制；基金管理东说念主亦可对运作方式、执有期限、投资策略、估值方法、申赎调遣等 方面作念出其他安排。具体见更新的招募诠释书及关连公告。    二、召募方式和召募形式    本基金通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的诊疗销售机构的关连公告。    三、召募期    召募期限为自基金份额发售之日起不向上 3 个月，具体召募时分以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。    四、召募对象    妥当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。    五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。    六、认购时分    投资东说念主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时分详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构关连业务 办理司法。    七、认购手续    投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金管理有限公司盛开式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金管理东说念主偏激他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。    在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理东说念主偏激他销售机 构销售网点的规矩，到相应的销售网点填写认购恳求书，并按照其规矩的方式全 额缴纳认购款。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金               更新招募诠释书    投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。    基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎接收到认购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求 及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产 生的投资者任何损失由投资者自行承担。    八、认购方式    本基金对通过基金管理东说念主直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投 资东说念主实施辞别的认购费率，对通过直销中心认购的待业金客户实施特定认购费率。 待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏激投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的所在社会保 障基金、企业年金单一计划以及集结计划、企业年金理事会托付的特定客户资产 管理计划、企业年金待业金家具。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养 老基金类型，基金管理东说念主将在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金 客户范围，并按规矩向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资东说念主。    本基金的认购费率如下表： 认购金额（元）                     特定认购费率    认购费率    基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、登记等募 集期间发生的各项用度。    本基金接纳前端收费模式，即投资东说念主在认购基金时缴纳认购费。登记机构根 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                  更新招募诠释书 据单次认购的试验证据金额细则每次认购所适用的费率并分别辩论。    当认购用度适用比例费率时，认购份额的辩论方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值    当认购用度为固定金额时，认购份额的辩论方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额运行面值    净认购金额以东说念主民币元为单元，辩论结果保留到少许点后两位，少许点两位 以后的部分四舍五入；认购份额的辩论结果按照四舍五入方法保留到少许点后 2 位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。    例如诠释：    假设某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金，认购金额 10，000 元，认购费率 为 1.00%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.5 元且该笔认购沿途给予证据， 则其可得到的基金份额辩论如下：    净认购金额=10，000/（1+1.00%）=9，900.99 元    认购用度=10，000-9，900.99=99.01 元    认购份额=（9，900.99+35.5）/1.00=9，936.49 份    即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金，假设召募期间认购资金所得利息 为 35.5 元，在基金发售扫尾后，其所赢得的基金份额为 9，936.49 份。    九、基金份额的认购原则 独辩论。认购恳求一给与理不得肃除。 购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为东说念主民币 1，000 元。投资东说念主在直销 中心初次单笔认购最低金额为 1，000 元东说念主民币，追加认购的最低金额为 1，000 元 东说念主民币。    基金管理东说念主对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额不设上限适度。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 制，基金管理东说念主最迟应于诊疗实施前 2 个办事日在指定媒介上给予公告。 的规矩。    十、召募资金利息的处理方式    本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同奏效后将折 算为基金份额，归基金份额执有东说念主通盘。利息转份额的具体数额以登记机构的记 录为准。    十一、召募资金的提拔    基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专用账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募诠释书                第七部分 基金合同的奏效    一、基金备案和基金合同奏效 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，基金管理东说念主依据法律律例及招募诠释书不错决定罢手基金发售。基金管理东说念主 应当自基金召募期扫尾之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈述 之日起 10 日内，向中国证监会提交验资陈述，办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念足下理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。 公告。 得动用。有用认购资金在基金召募期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所 有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。    二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式    若是召募期限届满，未振作基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列办事： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产限度    基金合同奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额执有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈述中给予袒露。    基金合同奏效后，如出现下述情况之一的，本基金将根据基金合同的约定进 入算帐方法并阻隔，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议： 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书    法律律例另有规矩时，从其规矩。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书             第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回形式    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募诠释书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的盛开日实时分    投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时分，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时分变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。    基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时分在申购入手公告中规矩。    基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回入手公告中规矩。    在细则申购入手与赎回入手时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息袒露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的入手时分。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调遣 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行辩论； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 的盛开时分扫尾后不得肃除； 申购的先后次序进行按序赎回； 当方法后，不错对本基金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处 理原则与操作表率罢免届时有用的关连法律律例及监管部门、自律组织的规矩。    基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主 必须在新司法入手实施前依照《信息袒露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。    四、申购与赎回的方法    投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在盛开日的具体业务办理时安分建议 申购或赎回的恳求。    投资东说念足下理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 司法等在遵命基金合同和招募诠释书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。基金份额执有东说念主在提交 赎回恳求时，必须有富足的基金份额余额，则赎回恳求成立，不然所提交的赎回 恳求不成立，登记机构证据赎回时，赎复活效。    投资东说念主 T 日的赎回恳求经本基金的登记机构证据奏效后，基金管理东说念主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处 理。    基金管理东说念主应以往复时分扫尾前受理有用申购和赎回恳求确本日算作申购 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 有用性进行证据。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。    基金销售机构受理恳求并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接 收到该恳求。申购和赎回恳求的证据以基金登记机构或基金管理公司的证据结果 为准。对于恳求的证据情况，投资者应实时查询，不然如因恳求未得到登记机构 或基金管理东说念主的证据而产生的后果，由投资东说念主自行承担。    五、申购和赎回的数目适度    投资东说念主在其他销售机构办理基金份额申购时，单笔最低金额为 1 元东说念主民币 （含申购费），追加申购最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通过直销中心首 次申购的最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申购最低金额为 10 元东说念主民 币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理东说念主酌情诊疗。    其他销售机构销售网点的投资东说念主欲转入直销网点进行往复要受直销网点最 低金额的适度。基金管理东说念主可根据商场情况，诊疗初次申购的最低金额。    投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计执有份额不设上限适度。法律律例、 中国证监会另有规矩的除外。    基金份额执有东说念主在销售机构赎回时，每笔赎回恳求不得低于 0.1 份基金份 额，但往复账户内剩余基金份额不及 0.1 份的除外；基金份额执有东说念主单个往复 账户内基金份额不及 0.1 份的，应一次性沿途赎回。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采纳上述措施对基金限度给予控 制。具体见基金管理东说念主关连公告。 申购金额和赎回份额的数目适度。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息袒露 办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                      更新招募诠释书 见更新的招募诠释书或关连公告。    六、申购用度与赎回用度    （1）本基金对通过基金管理东说念主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资东说念主实施辞别的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份 额的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养 老计划筹集的资金偏激投资运营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障 基金、不错投资基金的所在社会保障基金、企业年金单一计划以及集结计划、企 业年金理事会托付的特定客户资产管理计划、企业年金待业金家具、职业年金计 划、养老主义基金。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金管理东说念主将在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非 待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。A 类基金份额的申购用度由 A 类 基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场引申、销售、登记等 各项用度。    本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：  申购金额（元）                    特定申购费率          申购费率    （2）本基金 Y 类基金份额的申购费率如下表：   申购金额（元）                       申购费率    Y 类基金份额的申购用度由 Y 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产， 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                更新招募诠释书 用于基金的商场引申、销售、登记等各项用度。根据《暂行规矩》的要求，本基 金 Y 类基金份额不错豁免申购费等销售用度，详见更新的招募诠释书或关联公 告。    （3）本基金 C 类基金份额不收取申购费。    本基金各类基金份额的赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额执有东说念主承 担，在基金份额执有东说念主赎回相应基金份额时收取。对于执续执有期少于 30 日的 投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于执续执有期不少于 30 日的投 资者，赎回用度不纳入基金财产，用于支付商场引申、销售、登记费和其他必要 的手续费。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表：      执有期限                           赎回费率    本基金 C 类基金份额与 Y 类基金份额的赎回费率如下表：  执有期限                       赎回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关联规矩在指定媒介 上公告。 序后不错接纳低于柜台往复方式的基金申购费率和基金赎回费率。 场情况制定基金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金               更新招募诠释书 金投资者适合调低基金申购费率和赎回费率。    七、申购份额与赎回金额的辩论    （1）A 类基金份额的申购份额辩论    本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的试验确 认金额细则每次申购所适用的费率并分别辩论。    当申购用度适用比例费率时，申购份额的辩论方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的辩论方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    净申购金额以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额辩论结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。    例如诠释：    某投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元申购 A 类基金份额，对应费率为 额为：    净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元    申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    申购份额=9，881.42 /1.1320=8，729.17 份    即：该投资东说念主投资 10，000 元申购 A 类基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.1320 元，则可得到 8，729.17 份 A 类基金份额。    （2）Y 类基金份额的申购份额辩论    本基金 Y 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的试验确 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金               更新招募诠释书 认金额细则每次申购所适用的费率并分别辩论。    当申购用度适用比例费率时，申购份额的辩论方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 Y 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的辩论方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 Y 类基金份额净值    净申购金额以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额辩论结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。    例如诠释：    某投资东说念主投资 10，000 元申购 Y 类基金份额，对应费率为 1.20%，假设申购 当日 Y 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购基金份额为：    净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元    申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    申购份额=9，881.42 /1.1320=8，729.17 份    即：该投资东说念主投资 10，000 元申购 Y 类基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.1320 元，则可得到 8，729.17 份 Y 类基金份额。    （3）C 类基金份额的申购份额辩论    申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    申购份额辩论结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此谬误产生的 收益或损失由基金财产承担。    投资东说念主在赎回各类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。辩论公式如下：    赎回总金额＝赎回份额×T 日各类基金份额净值 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                更新招募诠释书    赎回费＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回费    赎回金额单元为东说念主民币元，上述辩论结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    例如诠释：    某基金份额执有东说念主执有 10，000 份 A 类基金份额 90 日后（未满 180 日）决定 赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日基金份额净值是 1.1320 元，则可 得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元    赎回费=11，320.00×0.25%=28.30 元    赎回金额=11，320.00-28.30=11，291.70 元    即：该份额执有东说念主执有 10，000 份 A 类基金份额 90 日后（未满 180 日）赎 回，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的赎回金额为    本基金分为 A 类、C 类和 Y 类三类基金份额，三类基金份额单独建树基金 代码，分别辩论和公告基金份额净值。    T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类份额基金资产净值/T 日该类份额的 基金份额总和    本基金各类基金份额净值的辩论，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净 值在本日收市后辩论，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适合蔓延辩论或公告。    八、申购和赎回的登记    投资者申购基金份额告捷后，在正常情况下，登记机构在 T+1 日为投资者 登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回或转出该部分 基金份额。    投资者赎回基金份额告捷后，在正常情况下，登记机构在 T+1 日为投资者 办理扣除权益的登记手续。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书    基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时分进行诊疗， 但不得试验影响投资者的正当权益，并最迟于实施日前 3 个办事日在指定媒介上 刊登公告。    九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类基 金份额的申购恳求： 额执有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受申购恳求。    发生上述第 1、2、4、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购 时，基金管理东说念主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主 的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。基金管理东说念主及基金托管 东说念主不承担该璧还款项产生的利息的损失。在暂停申购的情况摈弃时，基金管理东说念主 应实时复原申购业务的办理。当发生上述第 5、6 项情形时，基金管理东说念主不错采 取比例证据等方式对该投资东说念主的申购恳求进行适度，基金管理东说念主有权拒却该等全 部或者部分申购恳求。若是法律律例、监管要求诊疗导致上述第 5 项内容取消或 变更的，基金管理东说念主在履行适合方法后，有权修改或取消上述适度，而无用召开 基金份额执有东说念主大会，并在招募诠释书或关连公告中明确。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。    发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 3 项所述情形，按基金合 同的关连要求处理。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务 的办理并公告。    十一、大都赎回的情形及处理方式    若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额 总和后的余额）向向前一办事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。    当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的沿途赎回恳求时， 按正常赎回方法执行。    （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有贫乏或认 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础辩论赎回 金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的适度。若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额执有东说念主向上基金总份额 20% 的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）情形下，基金管理东说念主应当对大额赎回恳求东说念主 的赎回恳求缓期办理，即按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）利益 的原则，基金管理东说念主应当优先证据小额赎回恳求东说念主的赎回恳求，具体为：如小额 赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日被沿途证据，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内对 大额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例证据，对大额赎回恳求东说念主未予证据的赎回恳求 缓期办理；如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日未被沿途证据，则对沿途未证据 的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的沿途赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体方法，按照本条文矩的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。    （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含 2 个盛开日）发生大都赎回，如 基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错 降速支付赎回款项，但不得向上 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书规矩的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额执有东说念主，诠释关联处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上给予公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的各类基金份额净 值。 或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息袒露办法》的关联规矩，在指定媒介刊登基 金从头盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个办事日的各类基金份额净值。 东说念主应依照《信息袒露办法》的关联规矩，在指定媒介刊登基金从头盛开申购或赎 回公告，并公告最近 1 个办事日的各类基金份额净值。    十三、基金调遣    基金管理东说念主不错根据关连法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关连司法由基金管理东说念主届时根据关连法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与关连机构。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书  第九部分 基金的转让、非往复过户、转托管、冻结与解冻    一、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的往复形式或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。    二、基金的非往复过户    基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。    继承是指基金份额执有东说念主去世，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连资料，对于妥当条件的非往复过户恳求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。    基金管理东说念主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份 额赎回方式办理，个东说念主待业金关连轨制另有规矩的除外。三、基金的转托管    基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的范例收取转托管费。    四、依期定额投资计划    基金管理东说念主不错为投资东说念足下理依期定额投资计划，具体司法由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募诠释书中所规矩的依期定 额投资计划最低申购金额。    五、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 登记机构认同、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书                  第十部分 基金的投资    一、投资主义    本基金为增强型股票指数基金，通过数目化的投资方法与严格的投资递次约 束，力图欺压本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的皆备值 不向上 0.5%，年化追踪谬误不向上 7.75%，同期戮力完结卓越标的指数的事迹表 现，谋求基金资产的恒久升值。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板偏激他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、 权证、股指期货、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、 短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离往复可转债、可交换债券、 所在政府债等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类 资产及现款，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的关连规矩）。    本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 方法后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金执有的股票及存托凭证资产占基金资产的 比例不低于 80%，其中投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的资产占股票 资产的比例不低于 80%；每个往复日日终，应当保执现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等。本基金投资股指期货、权证偏激他金融器用的投资比例依照法 律律例或监管机构的规矩执行。    三、投资策略    本基金在指数化投资的基础上通过数目化模子进行投资组合优化，在欺压与 事迹相比基准偏离风险的前提下，力图赢得卓越标的指数的投资收益。    （1）指数化投资策略 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募诠释书    本基金将运用指数化的投资方法，通过欺压对各成份股在标的指数中权重的 偏离，完结追踪谬误欺压主义，达到对标的指数的追踪主义。    （2）指数增强策略    本基金主要通过申万菱信开导的价值优选模子对股票进行概述评定，分析其 投资价值，招引风险欺压模子，对中证 500 指数股票组合进行优化，戮力赢得长 期安闲的逾额收益。    申万菱信价值优选模子是从传统股票订价模子动身，招引基金管理东说念主本身的 实践教训，经过万古分研究历练而成。价值优选模子中枢投资逻辑所以合理的价 格买入具有价值、商场心情走高的股票。其中，以盈利才协调估值水平预想股票 的皆备价值和相对价值，以商场关注度和心情催化进度预想股票的商场心情走高 进度。    算作增强型指数基金，何如均衡追踪谬误最小化和逾额收益最大化是增强型 指数基金管理的最终主义，本基金将通过风险欺压模子，有用将投资组合风险控 制在预算范围内。本基金主要采纳“追踪谬误”和“追踪偏离度”这两个遐想对 投资组合进行监控与评估。    本基金的风控主义为：力图使本基金的净值增长率与事迹相比基准的日均跟 踪偏离度的皆备值不向上 0.5%，年化追踪谬误不向上 7.75%。    数目化模子的研发是一个执续历练、修正与优化的动态过程。基金管理东说念主将 根据商场变化趋势以及后续深化执续的研究，依期或不依期地对数目化模子进行 复核与历练，并对模子触及的因子与策略进行修正与诊疗，持续改善模子的有用 性与安闲性，以使得本基金简略有用的达成投资主义。    （3）股票投资组合诊疗    本基金股票组合根据标的指数对其成份股的依期诊疗而进行相应的依期跟 踪诊疗。中证指数有限公司原则上每半年审核一次中证 500 指数成份股，本基金 将根据其公布的最新成份股和相应权重，对股票投资组合进行实时诊疗。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行动时，本 基金将根据指数公司的公告，进行相应诊疗；    ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊疗，从而有用追踪 标的指数；    ③若个别成份股因停牌、流动性不及或律例适度等因素，使得基金管理东说念主无 法按照其所需标的指数权重进行购买时，基金管理东说念主将概述接洽追踪谬误最小化 和投资者利益等因素，细则诊疗策略。 诊疗的，基金管理东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，概述接洽成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应诊疗。    在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济形势、金融商场环境，通过有用的投 资组合体现债券商场战术投资与战术投资的招引，并积极运用基于债券研究的各 种投资分析时候，寻找成心的商场投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配 比，动态诊疗固定收益证券组合的久期、银行间商场和往复所商场的投资比重， 并相应诊疗不同债券品种间的配比，在较低风险条件下赢得安闲投资收益。    基金管理东说念主可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资 主义。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益特质。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风 险以进行有用的现款管理，如预期大额申购赎回、多量分成等，以及对冲因其他 原因导致无法有用追踪标的指数的风险。    在严格欺压投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收因素和提前还款因素等方面概述评估资产支执证券的投资品种，遴聘低 估的品种进行投资。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书    当法律律例或监管机构允许时，本基金将以欺压风险、提高投资效率和裁汰 追踪谬误为目的对权证等其他金融滋生器用进行严慎投资，以期更好地完结基金 的投资主义。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律 律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。    参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基金 仓位较低带来的追踪谬误，达到有用追踪标的指数的目的。    参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金执有的融券标的股票中遴聘流 动性好、往复活跃的股票算作转融通出借往复对象，力图为本基金份额执有东说念主增 厚投资收益。    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略执行。    四、投资适度    基金的投资组合应罢免以下适度：    （1）本基金投资于股票及存托凭证资产不低于基金资产的 80%，其中，投 资于中证 500 指数成份股、备选成份股的资产占股票资产的比例不低于 80%；    （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%， 但除作恶律律例另有规矩，本基金指数化投资部分不受此适度；    （3）本基金管理东说念主管理的沿途基金执有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10%，但除作恶律律例另有规矩，本基金指数化投资部分不受此适度；    （4）本基金执有的沿途权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；    （5）本基金管理东说念主管理的沿途基金执有的归拢权证，不得向上该权证的 10%；    （6）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得向上上一往复日基金资 产净值的 0.5%；    （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支执证券的比例，不得向上 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书 基金资产净值的 10%；    （8）本基金执有的沿途资产支执证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （9）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产支执证券的比例，不得向上该 资产支执证券限度的 10%；    （10）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支执 证券，不得向上其各类资产支执证券共计限度的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等第下降、不再妥当投资范例，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金插手寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行商场中进行的债券回购期限不得向上 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （14）若本基金投资于股指期货的，还应罢免如下投资组合适度： 产净值的 10%，卖出股指期货合约价值不向上基金执有的股票总市值的 20%； 辩论）应当妥当《基金合同》对于股票投资比例的关联约定； 和，不得向上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 不得向上上一往复日基金资产净值的 20%；    （15）在职何往复日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得向上基金资产净值的 95%；    （16）在职何往复日日终，本基金参与转融通证券出借往复的资产不得向上 基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书 按照市值加权平均辩论；    （17）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；    （18）每个往复日日终应当保证现款或到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应 收申购款等；    （19）本基金管理东说念主管理的沿途盛开式基金执有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿途投资组 合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%； 但除作恶律律例另有规矩，本基金指数化投资部分不受此适度；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 外的因素致使本基金不妥当本款所规矩比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市往复的股票执行，存托 凭证与境内上市往复的股票合并辩论；    （23）关连法律律例以及监管部门规矩的其它投资适度。    本基金管理东说念主应当按照中国金融期货往复所的要求向其陈述所往复和执有 的卖出期货合约情况、往复目的及对应的证券资产情况等。    除上述第（11）、（18）、（20）、（21）项外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当 上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，以达到规矩 的投资比例适度要求，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的 从其规矩。    基金管理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 妥当《基金合同》的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当妥当《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自《基金合 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书 同》奏效之日起入手。    法律律例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当方法后，则本基金投资不再受关连适度，且该等事项无需召开基金份额执有东说念主 大会。    为保重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复行动；    （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行动。    运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、试验欺压东说念主或者 与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关联往复的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额执有东说念主 利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公说念合理价钱执行。关连往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息袒露 义务。首要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消上述不容性规矩，在履行适合方法后，本 基金可不受上述规矩的适度，且该等取消无需召开基金份额执有东说念主大会。    五、事迹相比基准    本基金的事迹相比基准为：中证 500 指数收益率*95%+银行活期入款利率 (税后)*5%    中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数样本选自沪深两个证 券商场，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股商场中流动性 好、代表性强的小市值股票，概述反应了沪深证券商场内小市值公司的全体情况。    改日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 外的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈述并建议科罚方 案，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有计划确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢免基金份额执有东说念主 利益优先原则提拔基金投资运作。    六、投资决策依据    为了保证通盘这个词基金投资管理计划的凯旋贯彻与实施，本基金罢免以下投资决 策依据以及具体的决策和管理方法：    国度关联法律、律例和基金合同的关联规矩是本基金进行投资的前提；宏不雅 经济发展态势、微不雅行业运行环境和证券商场走势是本基金投资决策的基础；投 资对象收益和风险的科学合理配比是本基金保重投资者利益的重要保障。    本基金实行以投资决策、研究支执、构建组合、归因分析、风险欺压为中枢 的投资方法。坚执贯彻严谨、科学的投资方法是投资取得告捷的重要，亦然安闲 管理、表率运作和风险欺压赖以完结的保证。    （1）投资决策    本基金投资决策委员会依期和临时召开会议，对阶段性的投资组合全体风险 水温情资产分派比例作念出辩论和决议；    （2）研究支执    研究部门从基本面分析对行业、个股和商场走势建议投资建议；数目分析小 组利用数目模子和风险欺压模子对商场、行业、立场进行分析和预期收益测算；    （3）构建组合    根据投资决策委员会决议、研究部门及数目分析小组的研究后果，以及申购、 赎回的动态情况，基金司理在概述判断的基础上，在授权范围内遐想和诊疗投资 组合；    （4）往复执行 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    基金司理利用投资管理系统及电子往复系统和银行间债券往复系统向寂然 的往复部门下达往复指示，往复部门执行指示；    （5）归因分析    风险管理总部利用归因分析系统对投资组合中全体资产配置、股票行业配置、 债券家具和期限配置、个股和个券遴聘、买卖成本等因素对全体事迹的孝顺进行 分析。该归因分析将为基金司理进行积极投资风险的欺压和诊疗提供依据；    （6）风险欺压    风险管理总部和法律合规与审计部负责对投资方法、往复执行等经过进行监 控和依期检察。    七、投资决策机制和决策过程    本基金实行基金司理负责制，由投资决策委员会和基金司理共同协商，集体 决策、分层授权、职责明确和表率运作。    本基金投资决策过程可分为以下几个关节：    （1）研究部和数目分析小组向投资决策委员会会议提交宏不雅经济分析陈述、 行业分析陈述、商场分析陈述和数目分析陈述，研究部、基金投资部和固定收益 部提交投资策略分析陈述和资产配置建议陈述，基金司理提交基金组合分析陈述 和操作建议，供投资决策委员会会议辩论。    （2）投资决策委员会月度会议辩论上述陈述，并形成月度投资决策建议， 细则基金投资策略和投资计划。    （3）投资合营小组在投资决策委员会决议的框架下建议要点个股、要点券 种、配置计划。    （4）根据基金合同、决策会议决议、投资合营小组建议和本基金投资适度， 遴聘基金构建和诊疗投资组合。    （5）风险管理总部和法律合规与审计部负责对投资决策经过实施合规风险 欺压。    （6）风险管理总部负责依期对投资组合进行归因分析和绩效评估。    八、风险收益特征 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                          更新招募诠释书      本基金为增强型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预 期风险和预期收益均高于搀和型基金、债券型基金和货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日奉行的《证券期货投资者适合性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构 已对本基金从头进行风险测评，风险评级行动不改变本基金的试验性风险收益特 征，但由于风险等第分类范例的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化， 具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。      九、基金管理东说念主代表基金诈骗鼓吹权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额执有东说念主的利益。      十、基金投资组合陈述      本投资组合陈述所载数据截止日为2024年09月30日，本陈述中所列财务数 据未经审计。  序                                                占基金总资产                花样               金额(元)  号                                                的比例(%)       其中：股票                                           90.67       其中：债券                     108，374，981.53         4.40       资产支执证券                                  -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                               -            -       融资产 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                               更新招募诠释书                                                        占基金资产净  代码          行业类别               公允价值（元）                                                        值比例（％）   A   农、林、牧、渔业                                     -               -   B   采矿业                            13，871，880.00           0.57   C   制造业                            27，063，376.13           1.10       电力、热力、燃气及水出产和   D                                                -               -       供应业   E   建筑业                                          -               -   F   批发和零卖业                         21，496，105.62           0.88   G   交通运载、仓储和邮政业                                  -               -   H   住宿和餐饮业                                       -               -       信息传输、软件和信息时候服   I                                     211，086.80           0.01       务业   J   金融业                            18，776，124.00           0.77   K   房地产业                           15，003，800.00           0.61   L   租出和商务服务业                                     -               -   M   科学研究和时候服务业                          9，943.40           0.00   N   水利、环境和民众设施管理业                                -               -   O   住户服务、修理和其他服务业                                -               -   P   扶植                                           -               -   Q   卫生和社会办事                                      -               -   R   文化、体育和文娱业                                    -               - 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                             更新招募诠释书   S   概述                                         -             -               共计                    96，432，315.95         3.93                                                      占基金资产净  代码          行业类别               公允价值（元）                                                      值比例（％）   A   农、林、牧、渔业                      23，179，458.66         0.95   B   采矿业                          191，631，652.00         7.82   C   制造业                         1，338，776，441.91       54.61       电力、热力、燃气及水出产和   D                                 73，892，298.60         3.01       供应业   E   建筑业                           25，627，692.50         1.05   F   批发和零卖业                        19，192，648.00         0.78   G   交通运载、仓储和邮政业                   57，669，965.69         2.35   H   住宿和餐饮业                                     -             -       信息传输、软件和信息时候服   I                                141，180，174.31         5.76       务业   J   金融业                          213，444，281.90         8.71   K   房地产业                          15，904，616.40         0.65   L   租出和商务服务业                                   -             -   M   科学研究和时候服务业                                 -             -   N   水利、环境和民众设施管理业                 18，326，550.00         0.75   O   住户服务、修理和其他服务业                              -             -   P   扶植                                         -             -   Q   卫生和社会办事                                    -             -   R   文化、体育和文娱业                     19，163，480.00         0.78   S   概述                                         -             -               共计                  2，137，989，259.97       87.21 本基金本陈述期末未执有港股通投资股票。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                            更新招募诠释书 明细                                                          占基金                                                          资产净 序号    股票代码     股票称呼    数目（股）            公允价值（元）                                                          值比例                                                          (％) 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                              更新招募诠释书 明细                                         公允价值          占基金资产  序号        股票代码     股票称呼   数目（股）                                          （元）          净值比例(％)                                                       占基金资产净   序号                债券品种         公允价值(元)                                                       值比例(％)             其中：政策性金融债                            -             - 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                                             更新招募诠释书                                                                       占基金资 序号           债券代码      债券称呼        数目（张）          公允价值（元）             产净值比                                                                        例(％) 券投资明细         本基金本陈述期末未执有资产支执证券。 明细         本基金本陈述期末未执有贵金属。 细         本基金本陈述期末未执有权证。 代码            称呼        执仓量       合 约 市 值 公允价值变                       风险诠释                                   （元）             动（元）     IC2412    IC2412      55.00   64，763，600.00   16，035，858.67               - 公允价值变动总额共计（元）                                                     16，035，858.67 股指期货投老本期收益（元）                                                     -5，468，837.16 股指期货投老本期公允价值变动（元）                                                 19，371，777.49         注：买入执仓量以正数浮现，卖出执仓量以负数浮现。         本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有遴聘地投资于股指 期货，并主要投资于流动性好、往复活跃且与基金投资主义匹配的期货合约。本 基金的股指期货套保策略主要用于完结两项投资主义：第一、在合适的往复价钱 上建立股指期货多头套保仓位，力图赢得相对于主义指数的逾额收益；第二、在 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                 更新招募诠释书 基金组合管理中，将股指期货合约算作高效管理权益仓位的投资器用，力图裁汰 权益仓位诊疗的往复成本。    本基金本陈述期内未投资国债期货。 在陈述编制日前一年内莫得受到监管部门公开诽谤或/及处罚。  序号           称呼                金额（元）    本基金本陈述期末未执有处于转股期的可调遣债券。    本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。    本基金本陈述期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。    由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                                   更新招募诠释书    十一、基金的事迹    本基金的过往事迹不代表改日阐发。    本陈述期基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比    (1)申万菱信中证 500 指数优选增强 A                        净值增长 事迹相比 事迹相比基              净值增长                                                ②－    阶段                  率范例差 基准收益 准收益率标 ①－③               率①                                                  ④                          ②           率③        准差④ 月 10 日（基  金合同生 效）至 2017  年 12 月 31     日  月 01 日至                                                              -   月 30 日  自基金合同  奏效起至        85.42%    1.25%                   1.27%    94.55% -0.02% 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                                    更新招募诠释书   月 30 日 (2)申万菱信中证 500 指数优选增强 C                        净值增长 事迹相比 事迹相比基              净值增                                                   ②－    阶段                  率范例差 基准收益 准收益率标 ①－③              长率①                                                    ④                          ②           率③        准差④  自分级肇端  日（2019 年  日）至 2019  年 12 月 31     日  月 01 日至                                                                -   月 30 日  自分级肇端  日起至 2024  年 09 月 30     日 收益率变动的相比 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金                            更新招募诠释书            申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图              (2017 年 01 月 10 日至 2024 年 09 月 30 日) (1)申万菱信中证 500 指数优选增强 A (2)申万菱信中证 500 指数优选增强 C    注：本基金在六个月建仓期扫尾时，各项资产配置比例妥当合同约定。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书                 第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关连法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相寂然。    四、基金财产的提拔和责罚    本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主提拔。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放手、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书                第十二部分 基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关连的证券往复形式的往复日以及国度法律律例 规矩需要对外袒露基金净值的非往复日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股 指期货合约、其它投资等资产及欠债。    三、估值方法    本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券往复所、深圳 证券往复所及中国证监会认同的其他往复形式上市往复或挂牌转让的国债、中央 银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、贸易银行金 融债、可调遣债券、资产支执证券、同行存单等债券品种。    往复所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日 的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 因素，诊疗最近往复市价，细则公允价钱。    （1）对在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （2）对在往复所商场上市往复的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；    （3）对在往复所商场挂牌转让的资产支执证券，接纳估值时候细则公允价 值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；    （2）初次公开导行未上市的股票和权证，接纳估值时候细则公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）初次公开导行有明确锁依期的股票，归拢股票在往复所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关联规矩细则公允价值；    （4）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值时候细则 公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 所处的商场分别估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算 价估值。 价值的，基金管理东说念主在概述接洽商场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。 按国度最新规矩估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的规矩或者未能充分保重基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据关联法律律例，基金资产净值辩论和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的辩论结果对外给予公布。    四、估值方法 日该类基金份额的余额数目辩论，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。但如遇特殊情况，为保护基金执有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致，可阶段性诊疗基金份额净值辩论精度并进行相应公告，无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主于每个办事日辩论基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。    五、估值极度的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值极度时，视为该类基金份额净值极度。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的罪过形成估值极度，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的办事东说念主应当对由于该估值极度遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值极度处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。    上述估值极度的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据辩论差错、系统故障差错、下达指示差错等。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    （1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极度办事方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度办事方承担； 由于估值极度办事方未实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主形成损失的，由估 值极度办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值极度办事方也曾积极合营，何况 有协助义务确当事东说念主有富足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值极度办事方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值极度已得 到更正。    （2）估值极度的办事方对关联当事东说念主的平直损失负责，不对转折损失负责， 何况仅对估值极度的关联平直当事东说念主负责，不对第三方负责。    （3）因估值极度而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值极度办事方仍应酬估值极度负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值极度办事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是赢得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不妥得 利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值极度办事方。    （4）估值极度诊疗接纳尽量复原至假设未发生估值极度的正确情形的方式。    估值极度被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：    （1）查明估值极度发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值极度发生 的原因细则估值极度的办事方；    （2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度形成的损失 进行评估；    （3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的办事方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向关联当事东说念主进行证据。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书    （1）任一类基金份额净值辩论出现极度时，基金管理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施退避损失进一步扩大。    （2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。    六、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；    七、基金净值的证据    用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责辩论， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日往复扫尾后辩论当日的基 金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结 果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。    八、特殊情形的处理 差不算作基金资产估值极度处理。 送的数据极度等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、适合、合理的措 施进行搜检，但未能发现极度的，由此形成的基金资产估值极度，基金管理东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿办事，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施 摈弃或削弱由此形成的影响。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书              第十三部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 红与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额默许 的收益分派方式是现款分成；Y 类基金份额的收益分派方式是红利再投资； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本 基金归拢类别的每一基金份额享有同均分派权；    四、收益分派有计划    基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派有计划的细则、公告与实施    本基金收益分派有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 袒露办法》的关联规矩在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润辩论截止日）的时分 不得向上 15 个办事日。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的辩论方法，依照《业务司法》执行。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书               第十四部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类    二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的管理费按前一日该类基金资产净值 的 1.00%年费率计提。A 类基金份额和 C 类基金份额管理费的辩论方法如下：    H＝E×1.00 %÷当年天数    H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费    E 为该类基金份额前一日的基金资产净值    本基金 Y 类基金份额的管理费按前一日该类基金资产净值的 0.50%年费率 计提。Y 类基金份额管理费的辩论方法如下：    H＝E×0.50 %÷当年天数    H 为 Y 类基金份额逐日应计提的基金管理费    E 为 Y 类基金份额前一日的基金资产净值    基金管理费自基金合同奏效次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节假 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的托管费按前一日该类基金资产净值 的 0.20%的年费率计提。A 类基金份额和 C 类基金份额托管费的辩论方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费    E 为该类基金份额前一日的基金资产净值    本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日该类基金资产净值的 0.10%的年费 率计提。Y 类基金份额托管费的辩论方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 Y 类基金份额逐日应计提的基金托管费    E 为 Y 类基金份额前一日的基金资产净值    基金托管费自基金合同奏效次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于 次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费 率计提。销售服务费的辩论方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 A 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为 A 类基金份额前一日的基金资产净值    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.40%的年费 率计提。销售服务费的辩论方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值    本基金 Y 类基金份额不收取销售服务费。    基金销售服务费自基金合同奏效次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主 复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记 机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    本基金算作指数增强基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可 条约的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。基金管理东说念主应实时按照 《信息袒露办法》的规矩在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同奏效 之日起从基金资产上钩收，按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提。 辩论方法如下：    H=E×年费率/当年天数    H 为逐日应付的指数许可使用费    E 为前一日的基金资产净值    基金合同奏效后的指数许可使用费逐日辩论，逐日累计，按季支付。标的指 数许可使用费的收取下限为每季东说念主民币 5 万元（大写：伍万元整），计费区间 不及一季度的，根据试验天数按比例辩论。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指数 许可使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月 的前十（10）个办事日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度 的标的指数许可使用费。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    若是指数使用许可条约约定的指数许可使用费的辩论方法、费率和支付方式 等发生诊疗，本基金将接纳诊疗后的方法或费率辩论指数许可使用费，且无需召 开基金份额执有东说念主大会。基金管理东说念主将在招募诠释书更新或其他公告中袒露基金 最新适用的方法。    上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联律例及相应条约 规矩，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的花样    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 目。    四、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金             更新招募诠释书              第十五部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度为基金合同奏效日至当年 12 月 31 日，若基金合同奏效少于 2 个月，可 以并入下一个管帐年度袒露； 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。    二、基金的年度审计 关连业务资历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息袒露办法》的关联规矩在指定媒介公告。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书               第十六部分 基金的信息袒露    一、本基金的信息袒露应妥当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息袒露办法》、 基金合同偏激他关联规矩。    二、信息袒露义务东说念主    本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组 织。    本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规矩时安分，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者简略按照《基金合 同》约定的时分和方式查阅或者复制公开袒露的信息资料。    三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开袒露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。    本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开袒露的基金信息    公开袒露的基金信息包括： 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管条约、基金家具资料纲要 基金份额执有东说念主大会召开的司法及具体方法，诠释基金家具的特质等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载 在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金家具资料纲要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具资料纲要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具资料纲要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 资料纲要。    基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募诠释书、基金合同纲要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管条约登载在各自网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。    （三）基金合同奏效公告    基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金 合同奏效公告。    （四）基金净值信息    基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。    在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露盛开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的辩论方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。    （六）基金依期陈述    基金依期陈述由基金管理东说念主按照法律律例和中国证监会颁布的关联证券投 资基金信息袒露内容与形态的关连文献的规矩单独编制，由基金托管东说念主按照法律 律例的规矩对关连内容进行复核。基金依期陈述包括基金年度陈述、基金中期报 告和基金季度陈述。 基金年度陈述，将年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在 指定报刊上。基金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货关连业务 资历的管帐师事务所审计。 成基金中期陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载 在指定报刊上。 完成基金季度陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登 载在指定报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。    陈述期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或向上 20%的情形，为保 障其他投资者权益，基金管理东说念主至少应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等定 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 期陈述文献中“影响投资者决策的其他重要信息”项下袒露该投资者的类别、报 告期末执有份额及占比、陈述期内执有份额变化情况及本基金的独有风险。    本基金执续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中袒露基金组结伙 产情况偏激流动性风险分析等。    （七）临时陈述    本基金发生首要事件，关联信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 试验欺压东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 回恳求； 值； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    （八）澄莹公告    在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，关连信息袒露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将关联情况立即陈述中国证监会。    （九）基金份额执有东说念主大会决议    基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    （十）算帐陈述    基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上， 并将算帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。    （十一）本基金投资股指期货的，在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 陈述和招募诠释书（更新）等文献中袒露股指期货往复情况，包括投资政策、执 仓情况、损益情况、风险遐想等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影 响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义等。    （十二）本基金投资资产支执证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期陈述中 袒露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和陈述 期内通盘的资产支执证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中袒露其执有的资 产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。    （十三）本基金参与融资及转融通证券出借往复的，基金管理东说念主应当在季度 陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募诠释书（更新）等文献中袒露参与 融资和转融通证券出借往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风 险偏激管理情况等。    （十四）中国证监会规矩的其他信息。    六、信息袒露事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定有意部门及 高等管理东说念主员负责管理信息袒露事务。    基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当妥当中国证监会关连基金信息 袒露内容与形态准则等律例的规矩。    基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期陈述、更新的招募诠释书、基金家具资料纲要、基金算帐陈述等 公开袒露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证关连报送信息的着实、准确、完满、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介袒露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介袒露信息，何况 在不同媒介上袒露归拢信息的内容应当一致。    为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息袒露服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会及自律司法的关连规矩。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    七、信息袒露文献的存放与查阅    照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、本基金信息袒露事项以法律律例规矩及《基金合同》约定的内容为准。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书                  第十七部分 风险揭示    本基金面对的风险主要有：商场风险、流动性风险、政策风险、再投资风险、 信用风险、说念德风险、营运风险、管理风险和其他风险。    一、商场风险    商场风险指金融器用或证券的价值对商场参数变化的敏锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因商场任何波动而产生的风险，其中包括： 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货扩张影响而使购买力下降，从而使基金的试验投资收益下降； 商场与现货商场不同，采纳保证金往复，风险较现货商场更高。固然本基金对股 指期货的投资仅限于现款管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货商场波动 仍可能对基金资产形成不良影响。    二、流动性风险    流动性风险包括两类。一是指在商场中的投资操作由于商场的深度适度或由 于商场剧烈波动而导致投资往复无法完结或不行以当前合理的价钱完结，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指盛开式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。    本基金的投资商场主要为证券往复所、寰宇银行间债券商场等流动性较好 的表率型往复形式，主要投资对象为具有清雅流动性的金融器用（包括国内照章 刊行上市的股票、债券等）。同期本基金为被迫指数型基金，对中标的指数进行 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 有用追踪，指数要素股未有高聚会度的特征。因此，本基金拟投资商场、行业及 资产的流动性清雅，流动性风险相对可控。    投资东说念主具体请参见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。    当基金出现大都赎回情形时，为应酬流动性风险，保障投资者得到公说念对待， 基金管理东说念主可根据基金那时的资产组合景况决定沿途赎回如故部分缓期赎回；此 外，基金管理东说念主还不错在特定情形下暂停赎回。 具体请参见本招募诠释书“第 八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、大都赎回的情形及处理方式”的相 关内容。    在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定， 概述运用各类流动性风险管理器用，对赎回恳求等进行适度诊疗，算作特定情形 下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：    具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、巨 额赎回的情形及处理方式”的关连内容。    具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”的关连内容。    具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的关连内容。    具体请参见招募诠释书“第十二部分 基金资产估值”中“六、暂停估值的 情形。    当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可接纳舞动订价机制，以确 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率罢免关连法律律例以及监管部门、 自律司法规矩。    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时振作通盘投资者的赎回恳求， 投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。    三、政策风险    政策风险指政府各式经济和非经济政策的变化给公司所管理的基金资产带 来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变动、 产业政策的变动、出进口政策的变动等政策的变动激勉的商场价钱变动，对公司 所管理的基金资产带来的风险。    四、再投资风险    再投资赢得的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利 率水温情再投资的策略。改日商场利率的变化可能会引起再投资收益的不细则性 并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。    五、投资于股指期货可能引致的特定风险    在使用股指期货进行套期保值的过程中，基金资产可能因为所执有股指期货 合约与标的指数价钱波动主义不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行 股指期货合约延期的过程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的异常变动 而遭受延期风险。    股指期货采纳保证金往复轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资 金管理要求较高。如出现极点行情，商场执续向不利主义波动导致期货保证金不 足，又未能在规矩的时安分补足，按规依期货保证金账户将被强制平仓，从而导 致超出预期的损失。    （1）敌手方风险    基金管理东说念主运用基金资产投资于股指期货，会尽力遴聘资信景况优良、风险 欺压才调强的期货公司算作经纪商，但不行阻绝因所遴聘的期货公司在往复过程 中存在罪犯、非法规划行动或歇业算帐导致基金资产遭受损失。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    （2）连带风险    为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资东说念主出现保证金 不及、又未能在规矩的时安分补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的 经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。    六、投资于资产支执证券的特定风险    （1）信用风险：基金所投资的资产支执证券之债务东说念主出现背约，或在往复 过程中发生交收背约，或由于资产支执证券信用质料裁汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。    （2）利率风险：商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支执证券的收益率和价钱的变动，一般而言，若是商场利率高涨，基金执 有资产支执证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而若是商场利率下降，资产 支执证券利息的再投资收益将面对下降的风险。    （3）流动性风险：受资产支执证券商场限度及往复活跃进度的影响，可能 无法在合理的时安分以公允价钱卖出较大数目的资产支执证券，存在一定的流动 性风险。    （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产面对再投资风险。    （5）操作风险：在资产支执证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作极度未能达到预期投资主义而形成的风险。    （6）法律风险：在资产支执证券的投资运作过程中，由于违犯投资适度、 信息袒露的关连法律律例的规矩或家具合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。    七、信用风险    指金融器用的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要起首于金融器用的刊行者或是往复敌手不行履行约界说务的 行动。不管是全体商场投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的呈报带来负面影响。另外，信用评级诊疗也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所执有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    八、说念德风险    指由职工之行动违犯法律律例、监管部门之规矩及公认的说念德范例，毁伤客 户或公司利益所形成的风险。    九、营运风险    指由于公司组织结构不健全，里面管理的罅隙与东说念主为极度所蕴涵的风险。营 运风险不错安分在和外皮风险两方面。    内在风险包括因东说念主员、系统和方法而滋生的风险如东说念主为错失、犯法行动、未 授权行动、东说念主员损失等操作风险、时候风险、系统安闲装置等风险和决策及方法 风险；    外皮风险主要因其他风险如律例、法律、民众办事等产生的营运风险。    十、管理风险    基金管理东说念主的专科技能、研究才调及投资管理水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面欺压轨制是否健全，能否有 效防护说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。    十一、本基金独有的风险    标的指数并不行完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票商场的平均呈报率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划景况、 投资者心思和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而可能使得 基金收益水平发生变化，产生风险。    以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪谬误； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 权重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪谬误； 标指数收益率，产生追踪谬误； 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误； 以及基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的存在，使基金投资组合与标的 指数产生追踪偏离度与追踪谬误； 个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因缺少卖空、 对冲机制偏激他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制极度等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。    根据本基金的投资策略，为了赢得安闲适度的逾额收益，不错在被迫追踪指 数的基础上进行一些优化诊疗，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换 或者增多一些非成份股、以及投资股指期货进行套期保值等。这种基于对宏不雅面、 基本面的深度研究、通过基金管理东说念主开导的选股模子作念出优化诊疗投资组合的决 策，最闭幕果仍然存在一定的不细则性，其投资收益率可能高于指数收益率但也 有可能低于指数收益率。    根据基金合同规矩，如出现变更事迹相比基准的标的指数的情形时，本基金 将变更标的指数。基于原主义指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项诊疗带来的 风险与成本。    本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值和年化追踪谬误欺压在约定范围内， 但因标的指数编制司法诊疗或其他因素可能导致追踪谬误向上上述范围，本基金 净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保重，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会陈述并建议科罚有计划，如更换基金标的指 数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调遣运作方式， 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有计划细则并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息罢免基金份额执 有东说念主利益优先原则提拔基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐发与关连商场阐发有在互异，影响投资收益。    标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：    （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。    （2）若成份股停牌时分较长，在约定时安分仍未能实时买入或卖出的，由 此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。    （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以支付投资东说念主的赎回恳求，由此基金管理东说念主可能在申购赎回中建树较 低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回沿途或部分 基金份额的风险。    （1）Y 类基金份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务成立的单独份额 类别，Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期遵命国度对于个 东说念主待业金账户管理的关连规矩。除法律律例另有规矩外，投资者购买 Y 类基金 份额的款项应来自其个东说念主待业金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个东说念主养 老金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金年事或者政策规矩的其他领取条件 时不可领取个东说念主待业金。    （2）个东说念主待业金可投资的基金家具需妥当《暂行规矩》要求的关连条件， 具体名录由中国证监会细则，每季度通过关连网站及平台等公布。本基金运作过 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书 程中可能出现不妥当关连条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类基金份额的申购，投资者由此可能面对无法不绝投资 Y 类基金份额的风险。    十二、投资者申购失败的风险    基金管理东说念主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会面对申购申 请失败的风险。具体规矩详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“九、拒却或暂停申购的情形”。    十三、基金自动阻隔的风险    基金合同奏效后，一语气 60 个办事日出现基金份额执有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定插手算帐 方法并阻隔，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议，届时基金份额执有东说念主将面对 基金无法存续的风险。    十四、基金插手算帐期的关连风险    基金插手算帐方法后，基金管理东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能面对的进一步损失、算帐用度等原因， 基金份额执有东说念主将可能面对最终收到的沿途算帐款偏离该基金终末运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金插手算帐方法后，如因执有流动受限证券暂时无 法沿途变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分派，待该类流动受限证券 沿途变现后进行再次分派，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额 执有东说念主将面对剩余算帐款收取时分不细则的风险。    十五、融资业务的主要风险    （1）商场风险 的同期也势必放大投资风险。将股票算作担保品进行融资往复时，既需要承担原 有的股票价钱下落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远向上平淡证券往复。 规矩的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而增多，将面对融资成本增多的风险。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金        更新招募诠释书 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护本身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产执行强制平仓，且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的欺压，平仓的数额可能向上沿途欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券往复所和证券公司都将可能对融资往复采纳相应措施，例如提高融资保 证金比例、提拔担保比例和强制平仓的条件等，以保重商场安闲运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应裁汰、致使提前插手追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。    （2）流动性风险    融资业务的流动性风险主要指当基金不行按照约定的期限返璧债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓提拔担保比例，且 不行按照约定的时分追加担保物时面对强制平仓的风险。    （3）信用风险    信用风险主要指往复敌手背约产生的风险。一方面，若是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资往复期间，证 券公司融资业务资历、融资业务往复权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会面对一定的风险。    十六、转融通业务的风险    （1）流动性风险    基金参与转融通出借业务，在合约到期前无法提前收回出借证券，因此可能 发生无法实时以合理价钱了结头寸以应酬组合流动性需求的风险。    （2）信用风险    信用风险主要指往复敌手背约产生的风险。基金参与转融通出借业务出借的 证券，可能存在借入东说念主（证券金融公司）背约而导致到期不行反璧、相应权益补 偿和借约用度不行支付等风险。证券金融公司所以本身信用向出借东说念主借入证券， 并不向其提供任何典质品。一般而言，该风险较小，但当证券金融公司的确发生 前述背约情形时，需自行与证券金融公司协商处理，协商不成的，可自行通过诉 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书 讼、仲裁等法律路子科罚。    十七、投资于存托凭证的关连风险    （1）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境 内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主试验享有的权益与境外基础 证券执有东说念主的权益固然基本相当，但并不行等同于平直执有境外基础证券。    （2）基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议 等方式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出突出 修改。    （3）基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓吹，不行以 鼓吹身份平直诈骗鼓吹权利； 基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有 并诈骗分成、投票等权利。    （4）存托凭证存续期间，存托凭证花样内容可能发生首要、试验变化，包 括但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对 存托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变 化可能仅以事前文告的方式，即对基金奏效。 基金可能无法对此诈骗表决权。    （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、 司法冻结、强制执行等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。    （6）存托东说念主可能向存托凭证执有东说念主收取存托凭证关连用度。    （7）存托凭证退市的， 基金可能面对存托东说念主无法根据存托条约的约定卖 出基础证券， 基金执有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往复或者转 让，存托东说念主无法不绝按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。    十八、税负增多风险    财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开导扶植辅 助服务等升值税政策的文告》第四条文矩：“资管家具运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管家具管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 应税的，将由基金份额执有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规矩以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额执有东说念主的投资 税费成本。    十九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险    本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场精深规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之 间的匹配历练。    二十、其他风险 导致基金资产损失；和其他无意导致的风险； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书       第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产算帐    一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 方可执行，自决议奏效后 2 个办事日内在指定媒介公告。    二、基金合同的阻隔事由    有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主连结的； 基金份额执有东说念主数目发火 200 东说念主的；    三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、具有从事证券关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐陈述；    （5）聘任管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈述出具法律意见书；    （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产算帐剩余资产的分派    依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈述约束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小 组进行公告。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书             第十九部分 基金合同的内容纲要       第一节 基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额执有东说念主的权利与义务    一、基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有计划；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借往复；    （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；    （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 基金提供服务的外部机构；    （16）在妥当关联法律、律例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、 赎回、调遣和非往复过户等业务司法；    （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚实信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备富足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂然，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采纳适合合理的措施使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩辩论并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；    （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息袒露 及陈述义务；    （12）保守基金贸易精巧，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予隐讳，不 向他东说念主泄露；    （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有计划，实时向基金份额执有 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 东说念主分派基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩时分发出，何况 保证投资者简略按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到关联资料的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对放手、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担办事；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）执行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主的权利与义务 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 提拔基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关连商场司法，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往复资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）以诚实信用、勤奋尽责的原则执有并安全提拔基金财产；    （2）成立有意的基金托管部门，具有妥当要求的营业形式，配备富足的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；    （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别建树账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）提拔由基金管理东说念主代表基金订立的与基金关联的首要合同及关联凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书    （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩另 有规矩外，在基金信息公开袒露前给予隐讳，不得向他东说念主泄露；    （8）复核、审查基金管理东说念主辩论的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行动关联的信息袒露事项；    （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说 明基金管理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金管理东说念主有未执行《基金合同》规矩的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否采纳 了适合的措施；    （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连资料 15 年以 上；    （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （13）按规矩制作关连账册并与基金管理东说念主查对；    （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和 分派；    （18）面对放手、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；    （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而免除；    （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；    （21）执行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书    三、基金份额执有东说念主的权利与义务    基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章恳求赎回或转让其执有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；    （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息资料；    （7）监督基金管理东说念主的投资运作；    （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：    （1）负责阅读并遵命《基金合同》、招募诠释书等信息袒露文献；    （2）了解所投资基金家具，了解本身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关注基金信息袒露，实时诈骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的 有限办事；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书    （7）执行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不妥得利；    （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。     第二节 基金份额执有东说念主大会召集、议事司法及表决的方法和司法    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。    一、召开事由 法律律例、中国证监会另有规矩的除外：    （1）阻隔《基金合同》；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调遣基金运作方式；    （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或提高销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主义、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东说念主大会方法；    （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；    （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会： 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书    （1）调低销售服务费；    （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；    （3）在不抵挡法律律例的规矩和《基金合同》的约定，以及对基金份额执 有东说念主利益无试验性不利影响下，诊疗本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎 回费率；    （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；    （6）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。    二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、插手。 益登记日。    三、召开基金份额执有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议容貌；    （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和考虑东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。    四、基金份额执有东说念主出席会议的方式    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例或监管 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说妥当法律律例、《基金合 同》和会议文告的规矩，何况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记资料 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证明白， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 容貌在表决甩手日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。    在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关连指示性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；      （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 一）；若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的执有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；    （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式招引的方式召开基金份额执有东说念主大 会，或者接纳辘集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议方法比 照现场开会和通信方式开会的方法进行。    五、议事内容与方法    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会辩论的其他事项。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会主执东说念主按照下列第七条文矩方法细则和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东说念主授权 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主 算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。    基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。    采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交 妥当会议文告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥当会议文告规矩的书面表决意见视为有用表决，表决意见隐晦不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总和。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书    七、计票    （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手 后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东说念主应当赶快公布从头清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、奏效与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如 果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当执行奏效的基金份额执有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。    九、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等规矩，凡与将来颁布的其他触及基金份额执有东说念主大会规矩的法律律例不一 致的，基金管理东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额执有东说念主大会审议。     第三节 基金合同拆除和阻隔的事由、方法以及基金财产算帐方式    一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 效后方可执行，自决议奏效后 2 个办事日内在指定媒介公告。    二、《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连结的； 基金份额执有东说念主数目发火 200 东说念主的；    三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书 管东说念主、具有从事证券关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐陈述；    （5）聘任管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈述出具法律意见书；    （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产算帐剩余资产的分派    依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐陈述约束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小 组进行公告。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书                第四节 争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东说念主具有不停力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝忠实、勤奋、尽责 地履行基金合同规矩的义务，保重基金份额执有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统治。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书           第二十部分 基金托管条约的内容纲要                   第一节 托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：申万菱信基金管理有限公司    注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层    办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层    邮政编码：200010    法定代表东说念主：陈晓升    成立日历：2004 年 1 月 15 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文    组织容貌：有限办事公司    注册老本：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期间：执续规划    规划范围：基金管理业务、发起成立基金及中国证券监督管理委员会批准 的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成偶然间：2009 年 1 月 15 日    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号    注册老本：34998303.3873 万元东说念主民币    存续期间：执续规划    规划范围：收受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供提拔箱服务；代理 资金算帐；各类汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、商酌、见证业务； 企业、个东说念主财务照顾人服务；证券公司客户往复结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融滋生家具往复业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。          第二节 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘范例的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池和往复敌手库，以便基 金托管东说念主运用关连时候系统，对基金试验投资是否妥当基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板偏激他照章刊行、上市的股票）、权证、股指 期货、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离往复可转债、可交换债券、所在政 府债等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类资产及 现款，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国 证监会的关连规矩）。    本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 方法后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金执有的股票资产占基金资产的比例不低于 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书 低于 80%；每个往复日日终，应当保执现款或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等。本基金投资股指期货、权证偏激他金融器用的投资比例依照法律律例或监管 机构的规矩执行。    （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资、转融通比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 指数成份股、备选成份股的资产占股票资产的比例不低于 80%； 但除作恶律律例另有规矩，本基金指数化投资部分不受此适度； 的证券，不向上该证券的 10%，但除作恶律律例另有规矩，本基金指数化投资部 分不受此适度； 向上该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 产支执证券限度的 10%； 权益东说念主的各类资产支执证券，不得向上其各类资产支执证券共计限度的 10%； 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等第下降、不再妥当投资范例，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，在寰宇银行间同行商场中进行的债券回购期限不得向上 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （1）在职何往复日日终，本基金执有的买入股指期货合约价值不向上基金 资产净值的 10%，卖出股指期货合约价值不向上基金执有的股票总市值的 20%；    （2）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差辩论）应当妥当《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；    （3）本基金在职何往复日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得向上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；    （4）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得向上上一往复日基金资产净值的 20%； 得向上基金资产净值的 95%； 金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均辩论； 计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等； 上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东说念主管理的、且本基金托管东说念主托管的沿途投资组合执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；但除作恶律律例另有规矩，本 基金指数化投资部分不受此适度； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书 的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外 的因素致使本基金不妥当本款所规矩比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；    本基金管理东说念主应当按照中国金融期货往复所的要求向其陈述所往复和执有 的卖出期货合约情况、往复目的及对应的证券资产情况等。    除上述第 11、18、20、21 项外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、 基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述规矩投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，以达到规矩的投资比例限 制要求，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的从其规矩。    基金管理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 妥当《基金合同》的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当妥当《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自《基金合 同》奏效之日起入手。    法律律例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当方法后，则本基金投资不再受关连适度，且该等事项无需召开基金份额执有东说念主 大会。    （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对本条约第 十五条第九项基金投资不容行动进行监督。    根据法律律例关联基金从事的关联往复的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他首要猛烈关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联往复名单的着实 性、完满性、全面性。基金管理东说念主有办事提拔着实、完满、全面的关联往复名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时证据已有名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格罢免了监督经过， 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 基金管理东说念主仍非法进行关联往复，并形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担责 任，基金托管东说念主并有权向中国证监会陈述。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、试验 欺压东说念主或者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往复的，基金管理东说念主应当妥当基金的投资主义和投资策略， 罢免基金份额执有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。关连往复必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例给予袒露。首要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。（四）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对 基金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向 基金托管东说念主提供经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单，并 约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前 提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复。基金管理东说念主应依期或不依期对银 行间债券商场往复敌手名单进行更新，并在更新后文告基金托管东说念主。新名单奏效 前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。 基金管理东说念主负责对往复敌手的资信欺压，按银行间债券商场的往复司法进行往复， 基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前 约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。    （五）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东说念主遴聘入款银行进行监督。    基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的 约定遴聘入款银行。    本基金投资银行入款应妥当如下规矩： 银行入款业务账目及核算的着实、准确。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 关连条约、账户资料、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规矩。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴聘入款银行时有违犯关联法律律例的规矩 及基金合同的约定的行动，应实时以书面容貌文告基金管理东说念主在 10 个办事日内 纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在 10 个办事日内纠正的， 基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法行动，应 立即陈述中国证监会，同期文告基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正或拒却结算。    （六）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值辩论、各类基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、关连信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进 行监督和核查。    若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的事迹阐发数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并将在发现后立即陈述中 国证监会。    （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布首要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证 券。基金投资流通受限证券，还应遵命《对于基金投资非公开导行股票等流通受 限证券关联问题的文告》等关联法律律例规矩。 风险欺压轨制、流动性风险欺压预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险欺压轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关联流通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东说念主与承 销商订立的销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摈弃或防护措施进行补充和整改，并 作念出版面诠释。不然，基金托管东说念主经事前书面文告基金管理东说念主，有权拒却执行其 关联指示。因拒却执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事， 并有权陈述中国证监会。 确保基金托管东说念主简略正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全提拔基金财产的办事与损失， 由基金管理东说念主承担。 报送关连数据或者报送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的， 基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约 履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督 职责后不承担上述损失。    （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违犯法律律例和基金合同的规矩，应实时以书面容貌文告基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后 应鄙人一办事日前实时查对并以书面容貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金 管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金          更新招募诠释书 金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复方法也曾奏效 的投资指示违犯法律、行政律例和其他关联规矩，或者违犯基金合同约定的，应 当立即文告基金管理东说念主，并陈述中国证监会。    （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管条约对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应 在规矩时安分复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供关连数据资料和轨制等。    （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法行动，应实时陈述中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东说念主无正 当原理，拒却、阻遏对方根据本条约规矩诈骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托 管东说念主应陈述中国证监会。            第三节 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户，协助开立 股指期货业务关连账户及往复编码、复核基金管理东说念主辩论的基金资产净值和各类 基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关连信息袒露和监督基金投 资运作等行动。    （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约偏激他关联规矩时，应实时以书面容貌文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书 面容貌给基金管理东说念主发出回函，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交关连资料以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和着实性，在规矩时安分答 复基金管理东说念主并改正。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书    （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应实时陈述中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、阻遏对方根据本条约规矩诈骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应陈述中国证监会。                   第四节 基金财产的提拔    （一）基金财产提拔的原则 财产。 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 指期货业务关连账户及往复编码。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，寂然核算，确保基金财产的 完满与寂然。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。 当事东说念主细则到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金托管东说念主对此不承担任何办事。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 司开立的备付金账户。该账户由基金管理东说念主或由接受基金管理东说念主托付代为办理登 记业务的机构开立并管理。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 基金份额执有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金账 户，同期在规矩时安分，聘任具有从事证券关连业务资历的管帐师事务所进行验 资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金托管资金账户的开立和管理 和管理。 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主提拔和使用。本基金除证券往复所场内往复除外的一切货币收支行动，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金资产的支付。    （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 产证券往复结算资金的存管、记录往复结算资金的变动明细以及场内证券往复清 算，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 账户、证券资金账户，亦不得使用基金的证券账户或证券资金账户进行本基金业 务除外的行动。本基金通过证券经纪机构进行的往复由证券经纪机构算作结算参 与东说念主代理本基金进行结算。 资金账户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 触及关连账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使用并管理；若无关连规矩， 则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的规矩。    （五）债券托管专户的开设和管理    基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开立债券托 管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管 东说念主同期代表基金订立寰宇银行间债券商场债券回购主条约。    （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联司法使用并管理。 理。    （七）基金财产投资的关联有价凭证等的提拔    基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善提拔，提拔凭证由基金托管东说念主执有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用欺压下的什物证券在 基金托管东说念主提拔期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用欺压的证券不承担提拔办事。    （八）与基金财产关联的首要合同的提拔    由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关联的首要合同的原件分别由基金管 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书 理东说念主、基金托管东说念主提拔。除条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 关联的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各执有一份本来的原件。首要合同的提拔期限为基金合同阻隔后 15 年。               第五节 基金资产净值的辩论与复核    （一）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。    各类基金份额净值是指各类基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的 基金份额的资产净值。各类基金份额净值的辩论均精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。但如遇特殊情况，为保护基金 执有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。国度另有规矩的， 从其规矩。    基金管理东说念主每个办事日辩论基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公 告。    （二）复核方法    基金管理东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关连法 律律例的规矩对外公布。               第六节 基金份额执有东说念主名册的提拔    本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善提拔的基金份额执有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执 有东说念主名册的内容至少应包括执有东说念主的称呼和执有的基金份额。    基金份额执有东说念主名册由基金登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托 管东说念主提拔。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个往复日或沿途往复日的 基金份额执有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。    基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日等触及到基金重要事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发 寿辰后十个办事日内提交。    基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善提拔基金份额执有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所提拔的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵命隐讳义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善 提拔基金份额执有东说念主名册，应按关联律例规矩各自承担相应的办事。                    第七节 争议科罚方式    因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、调治科罚，协商、 调治不行科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费 由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 忠实、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，保重基金份额执有 东说念主的正当权益。    本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                 第八节 托管条约的修改与阻隔    （一）托管条约的变更方法    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。    （二）基金托管条约阻隔的情形 权； 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募诠释书          第二十一部分 对基金份额执有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为本基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东说念主根据本基金份额执有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改 这些服务花样。    一、为基金份额执有东说念主提供的服务    投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金管 理东说念主照章袒露的各类基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等第、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、依期陈述和基金管理东说念主最新动态等各类资料。    基金管理东说念主可根据法律律例及投资者需求不依期通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关连的账户服务文告、往复证据文告、 重要公告文告、行动音信、营销信息、客户柔软等资讯及升值服务，投老本基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金管理东说念主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东说念主工服务方式退订。    二、服务渠说念    （一）客服中心电话服务 份额执有东说念主可查询基金余额、往复情况、基金家具与服务等关连信息。 有东说念主可通过基金管理东说念主寰宇统一客服热线：400-880-8588（免长途话费）或 021-   （二）在线服务 常见问题等自助商酌服务。 金份额执有东说念主可查询基金余额、往复情况、基金家具与服务等关连信息。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金           更新招募诠释书 作日内处理完成。   （三）互联网服务    基金份额执有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受理财资讯、信息披 露、账户信息、往复信息、在线商酌等多项服务。基金份额执有东说念主也不错通过上 述渠说念中的“网上往复”办理开户、往复及查询等业务。关联基金网上往复的条约 文本请参见基金管理东说念主网站。    三、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法看法的内容，请通过上述方式 考虑本公司。请确保投资前，您/贵机构也曾全面看法了本招募诠释书。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金               更新招募诠释书              第二十二部分 其它应袒露事项                                    信息袒露方    公告 公告事项                               式        日历                                    规矩报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金托管条约       规矩网站    12/12                                    规矩报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金基金合同       规矩网站    12/12 对于申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金增多 Y     规矩报刊及   2024/ 类份额并修改基金合同及托管条约的公告                 规矩网站    12/12 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2024 年第   规矩报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2024 年中   规矩报刊及   2024/ 期陈述                                规矩网站     8/30 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2024 年第   规矩报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金（申万菱信      规矩报刊及   2024/ 中证 500 指数优选增强 C）家具资料纲要更新           规矩网站     6/25 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金（申万菱信      规矩报刊及   2024/ 中证 500 指数优选增强 A）家具资料纲要更新           规矩网站     6/25 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2024 年第   规矩报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2023 年年   规矩报刊及   2024/ 度陈述                                规矩网站     3/29 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金 2023 年第   规矩报刊及   2024/ 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金（申万菱信      规矩报刊及   2023/ 中证 500 指数优选增强 A）家具资料纲要更新           规矩网站    12/28 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金（申万菱信      规矩报刊及   2023/ 中证 500 指数优选增强 C）家具资料纲要更新           规矩网站    12/28 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金            更新招募诠释书 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金更新招募说    规矩报刊及   2023/ 明书（2023 年第 2 号）                  规矩网站    12/28 注：上述公告更新至 2024 年 12 月 13 日         第二十三部分 招募诠释书的存放及查阅方式    招募诠释书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购 买复印件。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书                 第二十四部分 备查文献    （一）中国证监会准予申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金召募 注册的文献    （二）《申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金基金合同》    （三）《申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金托管条约》    （四）《法律意见书》    （五）基金管理东说念主业务资历批件和营业牌照    （六）基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照    （七）中国证监会要求的其他文献    存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公形式。    查阅方式：投资者不错在办公时分免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。 申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基金         更新招募诠释书

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